Год создания: 2008
Полное название: Investment Industry Regulatory Organization of Canada / Регулирующая организация инвестиционной индустрии Канады
Сокращенное название используемое на сайта брокеров: IIROC
Статус: финансовый регулятор
Официальный сайт: www. iiroc.ca
IIROC устанавливает и внедряет правила, гарантирующие защиту инвесторов и справедливое и упорядоченное управление рынками капитала Канады. IIROC расследует и преследует инвестиционных консультантов, которые нарушают наши правила, например, незаконно присвоив средства от клиентов, ложно одобряя подписи клиентов и / или делая непригодные рекомендации инвесторам, обычно пожилым людям и уязвимым инвесторам, которые понесут значительные финансовые убытки в результате этих действий.
Полный перечень полномочий организации включает:
Разработка правил и положений, обязательных для соблюдения подотчетными компаниями
- Регистрация компаний и выдача лицензий финансовым структурам
- Проверка сотрудников подотчетных компаний, брокеров, фондов на соответствие достаточного уровня квалификации
- Установление минимального уровня капитала для подчиненных компаний с целью предотвращения их неплатежеспособности, что тем самым защищает индивидуальных инвесторов
- Поведение проверок подотчетных компаний, с целью выявления уровня предоставляемых услуг (скорость обработки заявок от клиентов, проведение консультаций, выплата средств и т.д.)