Регулирующий орган США меняет правила штрафных санкций

[BearFX]

Регулирующий орган США по производным финансовым инструментам, обновляет информацию о том, как он впервые за несколько десятилетий оценивает штрафы, преследуя более изощренные формы проступков, включая мошенничество, манипулирование фьючерсами и фальсификацию ставок, говорится в среду.

Конгресс значительно расширил круг ведения Комиссии по торговле товарными фьючерсами (Commodity Futures Trading Commission (CFTC)), после финансового кризиса 2008 года, но агентство с 1994 года официально не обновляло свои рекомендации по штрафам для банков, дилеров и других торговых фирм.

Новая структура подчеркивает растущее внимание агентства к преследованию сложных системных нарушений, в учреждениях и на рынках, в отличие от одноразовых мошеннических операций с котельной и мошеннических торговцев, которые когда-то были его центром.

«С 1994 года в агентстве изменилось очень многое и мы подумали, что нам необходимо дать некоторые дополнительные рекомендации о том, как мы делаем вещи, в частности, по мере того, как мы продолжаем расти в нашей юрисдикции», - заявил Рейтер директор по защите прав CFTC Джеймс Макдональд.

CFTC заявила, что при оценке штрафов будет учитываться ряд факторов. К ним относятся:

• серьезность и распространенность неправомерных действий,
• сокрытие или скрытие компанией расследования,
• надежность ее программы соответствия,
• ответственность руководства и своевременность исправления.

Макдональд сказал, что новое руководство не обязательно будет означать более высокие штрафы. Скорее, он надеялся, что большая прозрачность в отношении того, как агентство оценивает штрафы, будет стимулировать компании усилить внутренний контроль и помочь предотвратить правонарушения.

«Мы регулярно налагаем значительные штрафы на восемь цифр. Это довольно существенное отличие от до Додда Фрэнка (Закон) », - сказал он, имея в виду реформу Уолл-стрит 2010 года.

В 2017 году McDonald запустил программу, поощряющую компании и частных лиц самостоятельно сообщать о нарушениях и сотрудничать со следователями в обмен на более низкие штрафы.

CFTC недавно расширил свое сотрудничество с уголовными прокурорами, повышая ставки для плохих актеров. В фискальном 2019 году CFTC подала запись 16 дел параллельно с уголовными властями, согласно его ежегодному отчету.


Связанная тема: CFTC (Комиссия по торговле товарными фьючерсами, США)