finra.org - FINRA (Регулирующий Орган Финансовой Отрасли, США)

[ForexGid]

Год создания: 2007

Полное название: Financial Industry Regulatory Authority / Регулирующий Орган Финансовой Отрасли

Сокращенное название используемое на сайта брокеров: FINRA

Статус: СРО (самостоятельно регулируемая организация)

Официальный сайт: www. finra.org


FINRA занимается защитой инвесторов и целостностью рынка посредством эффективного регулирования брокеров-дилеров.

FINRA не является частью правительства - это некоммерческая организация, уполномоченная Конгрессом США защищать американских инвесторов, следя за тем, чтобы брокерско-дилерская индустрия действовала честно и честно.

FINRA:

• написание и обеспечение соблюдения правил, регулирующих деятельность всех зарегистрированных брокерско-дилерских фирм и зарегистрированных брокеров в США;
• проверка фирм на соответствие этим правилам;
• содействие прозрачности рынка; а также
• обучение инвесторов.

Регулирование FINRA играет критически важную роль в финансовой системе Америки - путем обеспечения высоких этических стандартов, привлечения необходимых ресурсов и опыта для регулирования и укрепления гарантий инвесторов и целостности рынка - все это бесплатно для налогоплательщиков.

Каждый инвестор в Америке полагается на одно: справедливые финансовые рынки. Вот почему FINRA работает каждый день, чтобы:

• каждый инвестор получает основные средства защиты, которых они заслуживают;
• любой, кто продает продукт ценных бумаг, был протестирован, квалифицирован и лицензирован ;
• каждая используемая реклама ценных бумаг является правдивой и не вводит в заблуждение;
• любой ценный продукт, продаваемый инвестору, подходит для нужд этого инвестора; а также инвесторы получают полное раскрытие информации об инвестиционном продукте перед покупкой.

В 2017 году, благодаря нашей агрессивной бдительности, мы привлекли 1369 дисциплинарных мер против зарегистрированных брокеров и фирм. Мы взимали штрафы в размере 64,9 млн. Долл. США. И мы приказали вернуть реституцию в размере 66,8 млн. Долларов, чтобы нанести ущерб инвесторам. Мы также передали более 850 случаев мошенничества и инсайдерской торговли в SEC и другие агентства для судебного разбирательства и / или уголовного преследования.

Технология FINRA имеет жизненно важное значение для защиты инвесторов - и стала ключевым компонентом нашей способности:

• эффективно контролировать брокерские фирмы;
• точно контролировать рынки акций США;
• быстро выявлять потенциальные мошенничества; а также
• информировать инвесторов с помощью таких инструментов, как BrokerCheck.

FINRA
1735 K Street, NW
Washington DC, 20006
(301) 590-6500