|
|
|
Опции темы | Опции просмотра |
03.01.2020, 22:58 | #1 | |
Новичок
Регистрация: 28.11.2012
Сообщений: 254
Вы сказали Спасибо: 1
Поблагодарили 0 раз(а) в 0 сообщениях
|
Вашингтон, округ Колумбия, 3 января 2020 г. -
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила о том, что генеральный директор Longfin Corp. Венката С. Минавалли согласился выплатить 400 000 долларов США за увольнение и штрафные санкции для разрешения мошеннических действий SEC против него. Урегулирование, которое остается предметом одобрения суда, завершает действия SEC против Longfin, ее генерального директора и трех других лиц, в которых SEC получила более 26 миллионов долларов незаконно полученных доходов. SEC намерен создать Справедливый фонд для распределения денег, полученных от ответчиков, в ущерб инвесторам. В жалобе SEC утверждается, что Лонгфин и Минавалли получили квалификацию для предложения в соответствии с Положением A + путем ложного представления в публичных документах о том, что компания управляется и управляется в США. Согласно жалобе, Лонгфин и Минавалли затем распределили более 400 000 акций Лонгфина среди филиалов Минавалли, и исказил предложение для Nasdaq, чтобы удовлетворить его требования листинга. В жалобе также указывалось, что более 90 процентов выручки Longfin за 2017 год были фиктивно получены от фиктивных сделок с сырьевыми товарами. Цитата:
SEC подала отдельную жалобу, утверждая, что Longfin, Meenavalli и три аффилированных лица незаконно распространили и продали более 33 миллионов долларов США Longfin по незарегистрированным сделкам. В июне 2019 года суд вынес решение о выплате штрафов в размере 26 миллионов долларов США и штрафных санкций против трех филиалов, а в августе были приняты решения по умолчанию, предусматривающие гражданские штрафы в размере 284 139 долларов США и 28 416 долларов США против Лонгфина и Минавалли, соответственно. Полезная тема: SEC (Комиссия США по ценным бумагам и биржам) |
|